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　　证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定：“私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。”第三十八条规定：“私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款；有本办法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

　　中基协《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》[1]第六条规定：“对机构实施的自律管理措施包括：（一）谈话提醒，即协会要求违规机构在指定时间和地点就有关违规行为接受协会问询、作出说明和解释，并提示其及时纠正违规行为、防范合规风险；（二）书面警示，即协会通过书面形式将违规事实和自律管理措施告知违规机构，对其予以警示告诫，督促其纠正违规行为、防范合规风险；（三）要求限期改正，即协会要求违规机构在规定时限内纠正违规行为，并向协会提交书面整改报告；（四）要求增加内部合规检查次数，即协会要求违规机构在一定时限内按要求的频率或者次数进行内部合规检查并报告自查情况，督促其有效加强合规建设、提高合规意识；（五）协会规定的其他自律管理措施。”

　　从已有处罚案例看，被认定为未妥善保存基金产品相关材料的情形主要有（为保留原意，以处罚案例中的表述为准列示）：（1）“公司档案不全，部分资料保存不完整”；（2）“未妥善保存私募基金相关资料”；（3）“未妥善保存私募基金业务相关资料”；（4）“未妥善保存基金资料，如向投资者进行信息披露的留痕资料等”；（5）“未妥善保存信息披露材料”；（6）“未妥善保存私募基金档案资料”；（7）“未妥善保管有关项目的内部控制资料”等。

　　按证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、第三十八条规定，针对未妥善保存基金产品相关材料的违规行为，证监会及其派出机构处罚的对象包括：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员。具体采取的行政监管措施包括：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④公开谴责；⑤证监会规定的其他行政监管措施。行政处罚包括：①给予警告并处三万元以下罚款；②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。